近代匯豐銀行涉華檔案整理與研究：在歷史與現實(shí)之間?

匯豐銀行是最早進(jìn)入中國的外資銀行之一。1865年，寶順洋行、大英輪船公司、老沙遜洋行、瓊記洋行等十余家洋行在香港成立Hongkong and Shanghai Banking Corporation， Ltd., （直譯為“香港上海銀行”，簡(jiǎn)稱(chēng)HSBC），中文全稱(chēng)為“香港上海匯理銀行”，1880年代前后開(kāi)始稱(chēng)“匯豐”。匯豐銀行從創(chuàng )立之初就將營(yíng)業(yè)基地和目標定位在中國，因此將總行設在香港，而非英國本土或其殖民地印度，這是英國海外銀行中的首例。但它在成立初期不僅代表英國，同時(shí)還代表美國、德國和帕西商人的利益，而其第一任主席是法國人。

19世紀末的香港匯豐銀行大廈

經(jīng)過(guò)150多年的發(fā)展，初創(chuàng )時(shí)以“中國的銀行”自居的匯豐銀行，已經(jīng)成為世界范圍內規模最大的金融機構之一。而近代匯豐在華的歷程，與中國的金融發(fā)展史密切相關(guān)，也是中國近代政治史、中外關(guān)系史中不可或缺的一環(huán)。目前，匯豐銀行與中國有關(guān)的檔案分布于多家檔案典藏機構，數量繁多、類(lèi)型繁雜，檔案文獻保存狀況不一，利用不便；學(xué)界研究中所利用的匯豐銀行檔案資料多散見(jiàn)于近代外債檔案、金融檔案、外交檔案中，缺乏系統性的整理。

4月27日，國家社科基金重大項目“英國藏匯豐銀行涉華檔案整理與研究（1865-1949）”開(kāi)題報告會(huì )在上海師范大學(xué)舉行，課題組成員就近代匯豐銀行涉華檔案的整體情況做了匯報，并介紹了他們即將展開(kāi)的整理與研究工作。會(huì )議由專(zhuān)家組組長(cháng)、復旦大學(xué)歷史系吳景平教授主持，上海師范大學(xué)副校長(cháng)陳恒教授致歡迎辭。

會(huì )議現場(chǎng)

據項目首席專(zhuān)家、上海師范大學(xué)教授宋佩玉介紹，英國藏近代匯豐銀行涉華檔案卷帙浩繁、內容豐富，這一課題系以英國匯豐集團檔案館（HSBC Group Archives）藏檔案為基礎——該檔案館是保存匯豐銀行史料的關(guān)鍵性機構，企業(yè)檔案館的開(kāi)放程度有限，檔案調閱和使用相對不易，以往學(xué)界利用并不多。此外，課題組將對倫敦大學(xué)亞非學(xué)院（SOAS，University of London）藏亞迪斯個(gè)人檔案（Addis Papers）、麥克萊恩個(gè)人檔案（McLean Papers）、梅樂(lè )和個(gè)人檔案（Maze Papers）、太古洋行檔案（Butterfield and Swire Ltd Archive），劍橋大學(xué)圖書(shū)館（Cambridge University Library）藏怡和洋行檔案（Jardine Matheson Archive），英國國家檔案館（The National Archives of the United Kingdom）藏殖民部（CO）、外交部（FO）、財政部（T）檔案、李滋羅斯個(gè)人檔案（Leith-Ross Papers）等9種檔案中匯豐銀行涉華部分（1865—1949），進(jìn)行系統收集，建立數據庫，整理專(zhuān)題檔案資料匯編，深入考察近代匯豐銀行在華活動(dòng)。

1878年匯豐銀行上海紋銀一兩

英國匯豐集團檔案館（HSBC Group Archives）

宋佩玉教授表示，匯豐銀行在近代中國曾保管關(guān)鹽稅款、內債基金，掌握財政、鐵路、實(shí)業(yè)借款，壟斷國際匯兌，吸收存款，發(fā)行紙幣，在操控金融市場(chǎng)的基礎上扼住近代中國財政、經(jīng)濟命脈，集中體現了英帝國在華侵略勢力的擴張過(guò)程；另一方面其提供的金融服務(wù)也加速了近代中國國際貿易的拓展，構建了涵蓋亞洲、歐洲，甚至北美的國際金融網(wǎng)絡(luò )，提供的包括管理模式和技術(shù)手段等在內的金融資源對近代華資金融業(yè)有著(zhù)較強的示范作用，客觀(guān)上促進(jìn)了中國金融機構與金融市場(chǎng)的現代化。她還指出，匯豐銀行自成立開(kāi)始，與中國的聯(lián)系從未間斷；從這個(gè)角度而言，匯豐銀行與中國既有歷史淵源，又有現實(shí)關(guān)聯(lián)，汲取歷史經(jīng)驗也有助于當下構建中國經(jīng)濟金融安全的總體格局。

上海匯豐銀行大樓

復旦大學(xué)歷史學(xué)系陳雁教授、河北師范大學(xué)人文學(xué)院戴建兵教授、安徽師范大學(xué)馬陵合教授、中國社會(huì )科學(xué)院近代史所侯中軍研究員、上海社科院經(jīng)濟所徐昂助理研究員分別介紹了各子課題的研究情況。子課題分別從金融、外債與中英關(guān)系等不同面向展開(kāi)，將匯豐銀行置于中國近代政治史、經(jīng)濟史、金融史、外交史乃至全球史的整體框架之內，探究作為商業(yè)銀行、投資銀行、跨國企業(yè)的匯豐銀行與中英兩國政治、經(jīng)濟、金融、外交方針之間的互動(dòng)關(guān)系，從個(gè)案的角度闡釋近代中外關(guān)系的另一面相。

專(zhuān)家組成員吳景平（復旦大學(xué)歷史學(xué)系教授）、陳謙平（南京大學(xué)歷史學(xué)院教授）、汪朝光（中國社會(huì )科學(xué)院世界史所研究員）、陳紅民（浙江大學(xué)歷史系教授）、金以林（中國社會(huì )科學(xué)院近代史所研究員）就檔案搜集的范圍、主題、分類(lèi)，數據庫建設的可行性與操作方法，以及研究中容易忽略的問(wèn)題等給出了詳細的評議意見(jiàn)，如在數據庫建設中可與中國社科院近代史所抗戰文獻數據平臺等現有數據庫合作、實(shí)現基礎設施共享，在研究中應注重宏觀(guān)層面對中國近代金融制度的影響、考慮匯豐銀行和中國民族資產(chǎn)階級的關(guān)系、考察匯豐銀行多元的資本來(lái)源、儲蓄來(lái)源問(wèn)題，等等。專(zhuān)家組的評議為項目開(kāi)展提供了寶貴的建議與方向。

檔案透露了哪些歷史信息？

宋佩玉教授和馬陵合教授向澎湃新聞提供了“英國藏匯豐銀行涉華檔案整理與研究（1865-1949）”項目中的部分檔案和研究說(shuō)明，展示這些檔案資料所承載的歷史信息。

1、受愛(ài)國運動(dòng)影響的外資銀行鈔票

1936年匯豐銀行的發(fā)行數（檔案來(lái)源：FO 371/20269）

宋佩玉教授表示，在1925年五卅運動(dòng)中，民眾提出“不向外國銀行存款，不用外國銀行鈔票”的口號，對英、日系銀行鈔票發(fā)行打擊很大。與此同時(shí)，華資銀行業(yè)逐漸建立起比較健全的發(fā)行制度和發(fā)行準備，信用亦相對提高。與之前在華鈔票發(fā)行額直線(xiàn)上升不同，自1925年起，外資銀行發(fā)行鈔票有上升也有下降，有的銀行逐漸被淘汰，有的則進(jìn)一步增長(cháng)。

據《匯豐銀行行史》記載，1926年8月31日的42951680港元總流通額中，在其他國家流通的為81610港元，在中國境內包括香港流通的為42870070港元，前者僅占0.19％，后者占99.81％，而其中上海地區流通1618060元，占總發(fā)行額的3.77％。

1935年11月，國民政府實(shí)行幣制改革，中、中、交三行所發(fā)行的紙幣，定為法幣，并集中發(fā)行。外資銀行不得在中國境內發(fā)行，原有發(fā)行逐漸收回。據統計，幣制改革時(shí)，外資銀行鈔票在上海流通的僅為300萬(wàn)元，占全滬中外各行鈔票流通額之比率，不及1％；在天津流通的為150萬(wàn)元，占該市鈔票流通額的2.5％。

而根據1936年1月，匯豐銀行向英國外交部、財政部、殖民部的報告，截至1935年12月31日，匯豐銀行鈔票在上海的流通數為港元741559元，在天津為15033元，北平為7965元，漢口為1587元，芝罘為1091元，廈門(mén)為597元，福州為657元，總計768489元，占整個(gè)匯豐銀行鈔票流通額119116741元的0.64％。

2、走向西南大后方

（檔案來(lái)源：FO 371/31648）

以上為宋佩玉教授提供的1942年匯豐銀行在重慶設立分支機構的相關(guān)函電。1942年1月23日，駐華英國大使館遠東商務(wù)專(zhuān)員霍伯器（Edmund L. Hall-Patch）致電孔祥熙，轉英國財政部請求，“自滬港外國銀行停開(kāi)后，滇緬路之輸出入以及外國對華匯款，均感困難”，因此英國財政部與匯豐、麥加利兩銀行商議，“擬在昆明或重慶籌設分行，以供同盟國之軍事需要”。1942年8月，財政部頒布《關(guān)于外商銀行擬在國內設立分行呈請注冊應行呈報各件之規定》，對外國銀行的設立進(jìn)行限制管理。1942年冬，匯豐銀行默里（W. C. Murray）前往重慶籌建匯豐銀行重慶分行。1943年1月27日，國民政府財政部發(fā)給外銀字第一號營(yíng)業(yè)執照，匯豐銀行重慶分行于同年3月1日在川鹽銀行大樓正式營(yíng)業(yè)，不久遷至第一模范市場(chǎng)38號新址繼續營(yíng)業(yè)。

3.匯豐銀行與華中鐵路公司的存廢

（檔案來(lái)源：FO 371-8031）

據馬陵合教授介紹，中英公司和華中鐵路公司是匯豐銀行的重要關(guān)聯(lián)企業(yè)。中英公司由匯豐銀行與怡和洋行于1898年聯(lián)合組成，主要經(jīng)營(yíng)鐵路投資。它先后設營(yíng)業(yè)所于上海、北京，其鐵路投資，遍及京奉、滬寧、廣九、滬杭甬、寧湘等主要鐵路干線(xiàn)。20世紀初年，英國福公司與中英公司為避免在中國鐵路權的競爭中兩敗俱傷，于1904年共同出資組成華中鐵路公司，共同鋪設長(cháng)江流域的鐵道，資金100000英鎊。實(shí)際上，這是一家英法合資企業(yè)，比利時(shí)參與較少。在投資事業(yè)上，主要包括津浦鐵路借款、續津浦鐵路借款、浦信鐵路借款等。

這家企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)遠不如中英公司，除了成為津浦鐵路的主要貸款方，其他鐵路投資往往是半途而廢。“該公司成立之初是為華中地區鐵路建設而建，但從未從事過(guò)任何工程，其全部資產(chǎn)是在浦口信陽(yáng)鐵路的一小部分權益。”1913年，華中鐵路公司與北洋政府交通訂立浦信鐵路五厘借款合同。借款額為300萬(wàn)鎊，年息5厘，購料費用5厘5，期限40年。合同簽定后，主要由英方提供資金，負責勘測筑路。在浦信鐵路債票發(fā)售之前，華中鐵路公司通過(guò)墊款著(zhù)手筑造此路。英國工程師波倫為浦信鐵路總工程師，負責全線(xiàn)勘測、設計和施工。為獨占該路權益，匯豐銀行曾有過(guò)解散公司的提議。但是，英國外交部并不支持，因為解散不會(huì )有任何實(shí)際效果，只會(huì )激怒法國人。由于法國人的反對，這項提議最終放棄。歐戰爆發(fā)后，債票無(wú)法發(fā)行，華中公司墊款亦經(jīng)用罄，遂即停工。1920年，英法美日新銀行團成立后，并壟斷在華鐵路投資權，投資范圍和規模是按國別進(jìn)行分配。若英國銀團獲得鐵路投資權，必然會(huì )交給華中鐵路公司，但法國也會(huì )獲得一半利益。亞迪斯（C. Addis）認為這是解散華中鐵路公司的良機，并以此維護英國財團的利益。他的這一方案因列強在華利益關(guān)系，并沒(méi)有得到執行。除此之外，亞迪斯還曾建議將華中鐵路公司業(yè)務(wù)限定為英國在華工業(yè)代理商，避免對鐵路的直接投資，但因歐洲各國在華投資復雜關(guān)系，此方案也沒(méi)有變成現實(shí)。華中鐵路公司雖然在華投資非常有限，卻持續存在了多年。

4.匯豐銀行與京贛鐵路借款的變動(dòng)

（檔案來(lái)源：FO676/407）

以上為馬陵合教授提供的有關(guān)匯豐銀行與京贛鐵路借款的檔案。京贛鐵路是民國時(shí)期開(kāi)始修建的由南京至江西的一條鐵路。1936年，京贛鐵路開(kāi)始籌建之時(shí)，“當時(shí)可充抵押之財源，幾已搜索殆盡，不得已求之英庚款”。1936年12月11日，由鐵道部、中英庚款董事會(huì )、怡和洋行、匯豐銀行及中國銀團共同簽訂總合同，另由鐵道部與怡和、匯豐及中國銀行團各簽訂分合同。京贛鐵路宣貴段需外洋材料90萬(wàn)鎊，除向中英庚款會(huì )借用45萬(wàn)鎊外，還向匯豐銀行和怡和洋行借款45萬(wàn)鎊。合同成立以后，即分批定購材料。1937年11月，南京、宣城相繼淪陷，即將建成的皖贛鐵路被迫停工。此前所購路料難以運入，而且已起運之材料，在神戶(hù)及大連被日方扣留。為避免更大損失，將滯留海外的路料委托英方代為出售，并希望英方將尚未使用的款項移至西南地區的新路建設。經(jīng)過(guò)會(huì )商，中英雙方擬將將筑路材料及剩余款項移用于湘桂鐵路桂衡段。1938年6月16日，簽訂補充合同，將已訂購及可訂購之材料設備品，全數移充建筑湘桂鐵路衡桂段之用。除原有擔保品仍有效外，并以湘桂鐵路衡桂段之財產(chǎn)及收入為擔保品。

在這一過(guò)程中，英方曾有過(guò)猶豫，但匯豐銀行、怡和洋行則支持將款項轉移。1938年5月，怡和洋行致函英國外交部商務(wù)參贊A.H.喬治，要求將京贛鐵路借款45萬(wàn)鎊轉借湘桂鐵路衡陽(yáng)至桂林段建設，并稱(chēng)匯豐銀行、怡和工程有限公司支持這一做法。英國政府方面對此筆借款存有不同看法，但英國外交部還是希望通過(guò)這一方式支持中國抗戰，并力圖擴大英國在中國鐵路建設上的利益，尤其是提供鐵路材料方面，只是將這筆轉移的借款的性質(zhì)界定為出口信貸，避免引起國家的反對。因京贛鐵路已使用了20萬(wàn)鎊，所以，英方確定的原則是由匯豐銀行與英庚款董事會(huì )各提供27.5萬(wàn)鎊材料款，共計55萬(wàn)鎊。這筆借款對湘桂鐵路迅速通車(chē)起到了一定的作用。

這些檔案牽涉近代中國金融市場(chǎng)、鐵路經(jīng)濟與政治變局的不同面向，但仍只是近代匯豐銀行涉華檔案的冰山一角，更多資料仍有待專(zhuān)家學(xué)者的挖掘與整理，以期嘉惠學(xué)林。

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